棋牌游戏自审自查报告棋牌游戏自审自查报告

为深入贯彻落实国家关于加强棋牌类游戏管理，推动行业健康发展的相关要求，进一步规范棋牌类游戏的经营秩序，提升行业整体水平，我司自审自查工作现已全面开展，本次自查工作旨在全面梳理当前棋牌类游戏运营中存在的风险点，查找管理漏洞，制定整改措施，确保棋牌类游戏的合规运营,为行业长远发展奠定坚实基础。

自查工作概述

1. 本次自查工作于2023年1月1日至2023年12月31日开展，覆盖范围包括公司所有棋牌类游戏产品，涉及线上及线下业务，通过全面梳理，重点关注游戏运营、资金管理、风险控制、合规管理等方面。

2. 本次自查工作采用自审自查与第三方审计相结合的方式，通过内部审核、数据分析、访谈交流等多种方式，全面排查潜在风险,确保自查工作的全面性和准确性。

3. 通过自查，我们发现当前棋牌类游戏运营中存在部分管理不规范、风险控制不到位的问题，下一步将根据自查结果制定整改措施,确保棋牌类游戏的合规运营。

自查中发现的主要问题

1. 游戏运营管理不规范 （1）游戏版本更新频率过高，导致游戏内容更新不及时，影响用户体验。 （2）游戏运营团队人员流动性大，部分岗位人员配备不足,影响游戏运营效率。

2. 资金管理不善 （1）资金管理流程繁琐，存在资金挪用及使用不规范的情况。 （2）资金流向不透明，部分资金用途无法有效追踪,影响资金安全。

3. 风险控制措施不足 （1）风险评估机制不完善，未能及时发现和应对潜在风险。 （2）风险预警机制不健全，部分风险事件未能及时处理,影响公司声誉。

4. 合规管理存在漏洞 （1）部分游戏产品存在违规操作，违反相关法律法规。 （2）合规管理措施落实不到位,部分岗位人员未能严格遵守合规要求。

整改措施

1. 完善管理机制 （1）优化游戏版本更新机制，制定科学的游戏更新计划，确保游戏内容更新与市场趋势同步。 （2）加强运营团队管理，优化人员配置，确保各岗位人员配备到位,提升运营效率。

2. 加强资金管理 （1）简化资金管理流程，建立规范的资金管理制度，确保资金使用透明化、规范化。 （2）加强资金流向追踪，建立资金流向台账,确保资金使用符合公司规定。

3. 强化风险控制 （1）建立完善的风险评估机制，定期对游戏运营进行风险评估，及时发现和应对风险。 （2）建立风险预警机制，配备专业的风险预警人员,及时发现和处理风险事件。

4. 加强合规管理 （1）加强合规培训，确保所有岗位人员严格遵守相关法律法规。 （2）建立合规管理监督机制，定期检查合规管理执行情况,确保合规管理措施落实到位。

下一步工作计划

时间安排

• 2024年1月：制定整改方案,明确整改目标和时间表。
• 2024年2月：开展整改落实,确保整改措施落地见效。
• 2024年3月：总结整改效果，形成自查报告,向公司高层汇报。

2. 责任分工 公司将在自查整改工作中明确责任分工，确保每个环节都有专人负责，定期召开会议，跟踪整改进度,确保整改工作有序推进。

3. 预期效果 通过本次自查及整改工作，我们将进一步提升棋牌类游戏的运营管理水平，加强风险控制，确保游戏运营的合规性,为公司长远发展提供保障。

本次自审自查工作是公司加强管理、提升合规性的重要举措，通过自查，我们发现了一些问题，并制定了相应的整改措施，下一步，我们将严格按照整改措施，确保棋牌类游戏的合规运营,为行业健康发展贡献力量。

报告人：XXX公司合规部

日期：2024年X月X日